证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗

证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗

证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗

不可以，不仅证券公司的从业人员不能自己炒股，甚至连利用自己家人账号进行炒股都是违法的行为！不仅如此，就像李大霄真眼更多财经人员，都是没有资格炒股的，因为在条约里是明确这样规定的，一旦被发现，轻则吊销执照，重则罚款入狱！！

就像2018年的一则新闻里阐述的一样，2018年的11月27日，重庆证监局对长城证券从业人员罗某某借用其父证券账户违规持有、买卖股票一案作出行政处罚决定，责令其依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。经查，2016年9月30日至2017年7月6日，当事人作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲证券账户违规持有、买卖股票，累计买入金额1706.3万元，累计卖出金额1676.4万元。因计算期末证券账户尚持有股票，上述期间违规买卖股票累计账面盈利金额为-19.6万元。

从现行证券法的规定看，是不能炒股的，也不能借用亲戚账户和代客理财。其实，证券从业人员炒股早已屡见不鲜。就在2018年的上半年里，证监会合计通报了65宗案件，而证券从业人员违规买卖股票的案例多达8宗，而这一数据较往年有所增加。其中有17名证券从业人员被罚，罚没款项近7000万，证监会还对2名从业人员分别采取5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的措施。所以，为了保护投资者的安全权益，以及维护市场的公平、公正的环境，从事证券公司的相关人员，以及与财经有关的相关人员都是不允许私自炒股，甚至代人炒股的！

如果您认同我的观点，请加我的关注并点赞。谢谢您们的支持。

感谢邀请！我是药海小兵，从事股权投资及证券投资近十年，目前专注二级市场的医药生物板块，欢迎关注！

首先，从法律层面肯定的回答您：自己不能炒股，也不可以用任何人（包括亲属或者朋友及其他第三人）的名义进行证券买卖；

接下来，我们来说说证券行业的监管制度和处罚机制：

1、作为证券行业，无论是证券公司还是私募基金机构，只要是涉及到证券交易或者债券交易，或者是期货交易的，从业人员是严厉禁止从事证券买卖这个动作的；

2、立法层面上，国家相关部门包括证监会，基金业协会等已就证券交易，期货交易等特殊行业制定了一系列的监管制度和内部控制指引等法律法规和内部管理制度；

3、交易所方面，交易所在从严落实相关法律法规和内控控制指引方面后台的强大监控实力也是保障实施的关键；

4、实际监督管理执行方面，证监会等相关监督管理机构和行业自律协会会定期或者不定期的对从业机构进行稽查和抽查，对抽查对象开展从上至下的一系列的工作，包括但不限于数据库信息的复合筛查，管理人员及亲属的个人信息，证券账户，交易记录的喝茶，手机信息，社交软件信息等等的排查；

5、处罚机制方面，对于情节严重的，触犯刑法的，在监管部门进行了行政处罚之后，直接移交司法机关进行处罚；情节一般的，由上级行政监管部门作出禁止市场进入的处罚及相应不同金额和等级的罚款；

（好了，就这些，希望对你有用！）看完点赞，腰缠万贯！邀请您关注我，谢谢！

首先，先不谈实际情况，根据证券法相关规定，证券公司的证券从业人员本人不得炒股，同时也不得借他人名义炒股！

假如被查出，处罚也非常严格，除了盈利全部没收，还要处以相应罚款！

因此，近年对从业人员管理越发严格。

以证券从业人员入职为例，列举需检查的项目：

1、证券账户：求职者入职证券公司营业部或总部，首先要检查名下是否有证券账户，一般入职前全部要销户，但资金账户（买理财的）基金账户可以不销户。

2、家人信息：同时需登记直系亲属身份信息，一般只要填写父母，配偶，子女即可。有些严格的还需要填写配偶双方的父母，配偶所有的兄弟姐妹及配偶！

有次看到一个客户经理入职，配偶兄弟姐妹共5人且都已婚，想少填几个，结果被退了下来。最后表填的密密麻麻，打电话要身份信息弄了一个下午，搞的人家家人以为进了什么高大上的公司，管理这么严格！

3、手机信息：入职时还要提交工作用的手机号码，MAC地址。一经填写，该手机不论何种原因，均不得登陆任何证券软件。连帮客户登陆也不行！

因此，有时客户说借手机登陆一下，客户经理会非常惊慌，说上午登，下午就写检查甚至开除绝非夸张。一般管理较好的营业部，一登录总部就会提示，并反馈营业部处理，最轻的也是写检查，同时合规考核不合格。对于从业人员来说合规不及格基本就凉凉了！

但实际情况还是有很多证券公司从业人员私下利用其他手机炒股。其实也难免，真要碰到个完全没做过股票的客户经理或投资顾问，业务能力也就可想而知了！

16年前通报证券从业人员炒股的案例不是很多，证券公司内控对此项管理也不是很严。但近两年对该项检查却越发严格，仅18年就有28位从业人员被处罚！不算被公司内控发现并处理的！

因此，上述情况虽然普遍存在，但也风险很大！

证券公司人员不但自己不能炒股也不可以以亲朋好友的名义炒股。

《证券法》第四十三条规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”

要说作为证券从业人员，也不全是能知悉内幕消息的，想要通过自己的专业知识发财致富也无可厚非，天天对着一堆涨停眼红，偷偷炒股也是很正常。但是，现在这行情证监会不让炒那是对从业人员的爱护，怕你们亏钱：）

不是有个新闻，长城证券的从业人员罗某某借用父亲的账户炒股亏了19万，还被证监局罚了6万。

股海无涯，回头是岸！

先明确回答，证券公司的人员是不能自己炒股，也不能在公众场合推荐股票的。至于借用亲朋好友的名义，也大多是偷偷摸摸的，不出事没啥，万一呢？那就和你的工作say goodbye了！

现在管理是非常严格的，在证券公司工作的人员，只要是后台员工，我估计都不敢冒这个禁忌去用自己亲朋好友的账户去投资股票。当然，一般的前台员工比如经纪人、客户经理这些岗位员工管的不是很严格的。假如是一个证券从业人员年薪百万，我想他的证券操作一定会非常隐秘！

我身边有蛮多证券公司的朋友，说句实话，这些人赚钱的几率真不大。或许是我的圈子还太小，没见到怎么赚钱的人。我记得2015年之前，证券从业人员不许投资股票这一条列还是比较宽松的，只要不是自己证券账户名义都还能过得去。

投资证券这个行业吧，我一直认为是靠天吃饭的行业。行情好赚得轻松，行情不好想赚太难只能一起过冬。你既然选择天天月月年年在股市混，那想要赚钱的几率就不会太大，除非你用心钻研有某种特殊方法。

现在违法成本都相对较高了，更何况投资股票又不是只赚不亏的行当，自然都会选择拿着金融业的高工资而注销自己的证券账户的。当然我指的这些只是普遍现象，也是有特列存在的，要不怎么会有老鼠仓存在呢？收益远远超过风险的事情，一般人都会选择去做的，更何况在股票这个流动性很大的市场！

按照 国家《证券法》。在第43条规定当中。明显规定了证券交易所，证券公司和证券登记结算公司机构。从业人员。证券监督管理机构工作人员以及法律，行政法规，等其他人员。都是禁止参与股票交易。在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以化名，借其他。名义持有、买卖股票，也不得收其他人赠送的股票。

厦门北八道操纵股票被证券会开罚单你怎么看

证券监督管理局对厦门北八道操纵股票案开出了证券历上最高罚单，反应了全国股民的心愿，同时也是国家要以铁的规则向一切违法者的宣战。对广大股票市场参与者是一次有实际意义的教育，這表明中国股票市场健康发展的春天快到了。

谢谢邀请。我们先了解下背景资料，2018年3月14日上午，证券会稽查执法发布会上，证监会稽查总队通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件：一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案，包括厦门北八道集团。

证监会通报，厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股，筹集资金数十亿元。证监会依据相关法律法规，开出55亿元罚单，为证监会史上最大罚单。

笔者以为，这是一个强烈的利好信号，意味着国家队证券市场的规范化发展迈出强有力的一步。中国股市“造假”、“操纵”屡禁不止的根本原因在于违法违规的成本太低，若成本远高于其获利，就没人愿意去冒这个风险了。因此，今年证监会的55亿罚单，可以理解为是“动真格”的了。

背景资料：工商资料显示:厦门北八道集团是一家物流公司，注册于厦门市湖里区兴隆路25号，其法定代表人为何雪，持股比例为100％，监事林玉婷，注册资本5000万元。

从天眼关系图可以看出，北八道实际控制人是林惠惠及颂恩集团（香港）公司。同时，北八道参股控制企业多大8家。